创业板股票上市规则(创业板股票上市规则2022) - 鸿海伟业生活资讯网
本文目录一览:
- 1、2021年创业板股票st、*st最新规则 创业板摘帽摘星规定
- 2、深圳证券交易所创业板股票上市规则(2018 年 11 月修订)
- 3、创业板注册制上市条件?
- 4、深圳证券交易所创业板股票上市规则(2014 年修订)深证上[2014]3
- 5、深交所创业板施行注册制后,企业首次公开发行股票并上市的上市条件是什么?
2021年创业板股票st、*st最新规则 创业板摘帽摘星规定
; 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》所述:
上市公司出现财务状况或者其他状况异常,导致其股票存在终止上市风险,或者投资者难以判断公司前景,其投资权益可能受到损害的,本所对该公司股票交易实施风险警示。
本规则所称风险警示分为提示存在终止上市风险的风险警示(以下简称退市风险警示)和其他风险警示。上市公司股票交易被实施退市风险警示的,在股票简称前冠以“*ST”字样,被实施其他风险警示的,在股票简称前冠以“ST”字样,以区别于其他股票。公司同时存在退市风险警示和其他风险警示情形的,在公司股票简称前冠以“*ST”字样。
(st规定)
上市公司出现下列情形之一的,本所对其股票交易实施其他风险警示:
(一)公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常;
(二)公司主要银行账号被冻结;
(三)公司董事会、股东大会无法正常召开会议并形成决议;
(四)公司一年被出具无法表示意见或否定意见的内部控制审计报告或鉴证报告;
(五)公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的;
(六)公司三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者为负值,且一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性;
(七)本所认定的其他情形。
本规则第条第五项所述“向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重”,是指上市公司存在下列情形之一且无可行的解决方案或者虽提出解决方案但预计无法在一个月内解决的:
(一)上市公司向控股股东或者其关联人提供资金的余额在 1000 万元以上,或者占上市公司一期经审计净资产的 5%以上;
(二)上市公司违反规定程序对外提供担保的余额(担保对象为上市公司合并报表范围内子公司的除外)在 1000 万元以上,或者占上市公司一期经审计净资产的 5%以上。
公司无控股股东、实际控制人的,其向之一大股东或者其关联人提供资金,按照本章规定执行。
(*st规定)
上市公司出现下列情形之一的,本所对其股票交易实施退市风险警示:
(一)一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元,或追溯重述后一个会计年度净利润为负值且营业收入低于 1 亿元;
(二)一个会计年度经审计的期末净资产为负值,或追溯重述后一个会计年度期末净资产为负值;
(三)一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告;
(四)中国 *** 行政处罚决定表明公司已披露的一个会计年度财务报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致该年度相关财务指标实际已触及本款之一项、第二项情形;
(五)本所认定的其他情形。
(*st规定)
上市公司出现下列情形之一的,本所对其股票交易实施退市风险警示:
(一)未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告,且在公司股票停牌两个月内仍未披露;
(二)半数以上董事无法保证年度报告或者半年度报告真实、准确、完整,且在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证的;
(三)因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,被中国 *** 责令改正但公司未在要求期限内改正,且在公司股票停牌两个月内仍未改正;
(四)因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷,被本所要求改正但未在要求期限内改正,且在公司股票停牌两个月内仍未改正;
(五)因公司股本总额或者股权分布发生变化,导致连续二十个交易日不再符合上市条件,在规定期限内仍未解决;
(六)公司可能被依法强制解散;
(七)法院依法受理公司重整、和解和破产清算申请;
(八)本所认定的其他情形。
本规则第 条第四项情形,具体包括以下情形:
(一)公司已经失去信息披露联系渠道;
(二)公司拒不披露应当披露的重大信息;
(三)公司严重扰乱信息披露秩序,并造成恶劣影响;
(四)本所认为公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷的其他情形。
深圳证券交易所创业板股票上市规则(2018 年 11 月修订)
之一章 总则
1.1 为规范公司股票、可转换为股票的公司债券(以下简称“可转换公司债券”)
及其他衍生品种(以下统称“股票及其衍生品种”)的上市行为,以及发行人、上
市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者的
合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)《中华人民共和
国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深
圳证券交易所章程》,制定本规则。
1.2 在深圳证券交易所(以下简称“本所”)创业板上市的股票及其衍生品种,
适用本规则;中国证券监督管理委员会(以下简称“中国 *** ”)和本所对权证
等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规
定的,从其规定。
1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市,应当经本所审核同意,
并在上市前与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项。
1.4 发行人、创业板上市公司(以下简称“上市公司”)及其董事、监事、高
级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构
及其相关人员,以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵
守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通
知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“本所其他相关规定”),诚实守信,勤勉
尽责。
1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相
关规定和上市协议、声明与承诺,对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理
人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相
关人员,以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。
第二章 信息披露的基本原则及一般规定
2.1 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规
范性文件、本规则以及本所其他相关规定,及时、公平地披露所有对公司股票及其
衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息(以下简称“重大信息”),并保证所披
露的信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准
确、完整、及时、公平,不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平
的,应当在公告中作出相应声明并说明理由。
2.3 本规则所称真实,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以
客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据,如实反映客观情况,不得有虚假
记载和不实陈述。
2.4 本规则所称准确,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使
用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字,内容应易于理解,不得含有任
何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句,不得有误导性陈述。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时,应当合理、
谨慎、客观。
2.5 本规则所称完整,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内
容完整、文件齐备,格式符合规定要求,不得有重大遗漏。
2.6 本规则所称及时,是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定
的期限内披露重大信息。
2.7 本规则所称公平,是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投
资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息,不得私下提前
向特定对象单独披露、透露或者泄露。
公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情
况、财务状况及其他事项进行沟通时,不得透露或者泄漏未公开重大信息,并应当
进行网上直播,使所有投资者均有机会参与。
机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时,公
司应当合理、妥善地安排参观过程,避免参观者有机会获取未公开重大信息。
公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或者银行、税务、统计部门、中
介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时,应当及时向本所报
告,依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对
手方等签署保密协议,保证不对外泄漏有关信息,并承诺在有关信息公告前不买卖
且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。
2.8 上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。
公司应当将经董事会审议通过的信息披露事务管理制度及时报送本所备案并
在本所指定网站上披露。
2.9 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知
情人在信息披露前,应当将该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄漏未公开重
大信息,不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动,公司及相关
信息披露义务人应当及时采取措施、报告本所并立即公告。
2.10 上市公司应当制定董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行为规范,
明确未经公司董事会许可不得对外发布的情形。
2.11 上市公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人,应当依法行使
股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。
公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人,应当按照有关规定履
行信息披露义务,主动配合公司做好信息披露工作,及时告知公司已发生或者拟发
生的重大事件,并严格履行其所作出的承诺。
公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共媒体
上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产
生较大影响的报道或者传闻,股东、实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉
及的事项准确告知公司,并积极主动配合公司的调查和相关信息披露工作。
2.12 上市公司披露的信息包括定期报告和临时报告。
公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在之一时间报送
本所,报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本所的要求。
公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文
本。同时采用外文文本的,信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文
本发生歧义时,以中文文本为准。
2.13 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本
所其他相关规定,对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核,对
其内容的真实性不承担责任。
本所对定期报告实行事前登记、事后审核;对临时报告依不同情况实行事前审
核或者事前登记、事后审核。
定期报告或者临时报告出现任何错误、遗漏或者误导,本所可以要求公司作出
说明并公告,公司应当按照本所要求办理。
2.14 上市公司定期报告和临时报告经本所登记后应当在中国 *** 指定网站
(以下简称“指定网站”)和公司网站上披露。定期报告提示性公告还应当在中国
*** 指定报刊上披露。
公司未能按照既定时间披露,或者在中国 *** 指定媒体上披露的文件内容与
报送本所登记的文件内容不一致的,应当立即向本所报告。
2.15 上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不
得先于指定媒体,在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方
式透露、泄漏未公开重大信息。
公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。
2.16 上市公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于公司的报道,以
及公司股票及其衍生品种的交易情况,及时向有关方面了解真实情况。
公司应当在规定期限内如实回复本所就相关事项提出的问询,并按照本规则的
规定和本所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告,不得以有关事项
存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。
2.17 上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复本所问询,或者未
按照本规则的规定和本所的要求进行公告,或者本所认为必要的,本所可以采取交
易所公告等形式,向市场说明有关情况。
2.18 上市公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文件在
公告的同时备置于公司住所地,供公众查阅。
2.19 上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备,加强与投资者特别是社
会公众投资者的沟通和交流,设立专门的投资者咨询 *** 并对外公告,如有变更应
当及时进行公告并在公司网站上公布。
公司应当保证咨询 *** 线路畅通,并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重
大事件或者其他必要时候,公司应当开通多部 *** 回答投资者咨询。
公司应当在公司网站开设投资者关系专栏,定期举行与投资者见面活动,及时
答复公众投资者关心的问题,增进投资者对公司的了解。
2.20 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认
可的其他情形,及时披露可能损害公司利益或者误导投资者,且符合以下条件的,
公司可以向本所提出暂缓披露申请,说明暂缓披露的理由和期限:
(一) 拟披露的信息未泄漏;
(二) 有关内幕信息知情人已书面承诺保密;
(三) 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
经本所同意,公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两个月。
暂缓披露申请未获本所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届
满的,公司应当及时披露。
2.21 上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者本所认可的其他情
况,按本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规
规定或者损害公司利益的,公司可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关义
务。
2.22 上市公司发生的或者与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准,
或者本规则没有具体规定,但本所或者公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生
品种交易价格可能产生较大影响的,公司应当比照本规则及时披露。
2.23 上市公司及相关信息披露义务人对本规则的具体规定有疑问的,应当向
本所咨询。
2.24 本所根据本规则及本所其他相关规定和监管需要,对上市公司及相关主
体进行现场检查,上市公司及相关主体应当积极配合。
前款所述现场检查,是指本所在上市公司及所属企业和机构(以下简称“检查
对象”)的生产、经营、管理场所以及其他相关场所,采取查阅、复制文件和资料、
查看实物、谈话及询问等方式,对检查对象的信息披露、公司治理等规范运作情况
进行监督检查的行为。
2.25 保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员为发行人、上市
公司及相关信息披露义务人的证券业务活动 *** 、出具上市保荐书、持续督导意见、
审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,
应当勤勉尽责,对所 *** 、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和
验证,其 *** 、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2.26 保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当及时 *** 工作
底稿,完整保存发行人、上市公司及相关信息披露义务人的证券业务活动记录及相
关资料。
本所可以根据监管需要调阅、检查工作底稿、证券业务活动记录及相关资料。
第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人
之一节 声明与承诺
3.1.1 上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前,新
任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后一个月内,新任高级
管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内,签署一式三份《董事(监事、高级
管理人员)声明及承诺书》,并报本所和公司董事会备案。
公司的控股股东、实际控制人应当在公司股票首次上市前签署一式三份《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》,并报本所和公司董事会备案。控股股东、实际
控制人发生变化的,新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的一个月内完成
《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
前述机构和个人签署《董事(监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人)
声明及承诺书》时,应当由律师见证,并由律师解释该文件的内容,前述机构和个
人在充分理解后签字盖章。
董事会秘书应当督促董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人及时
签署《董事(监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人)声明及承诺书》,并
按本所规定的途径和方式提交书面文件和电子文件。
3.1.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事(监事、高级管理人
员)声明及承诺书》中声明:
(一) 直接和间接持有本公司股票的情况;
(二) 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所
其他相关规定受查处的情况;
(三) 参加证券业务培训的情况;
(四) 其他任职情况和最近五年的工作经历;
(五) 拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况;
(六) 本所认为应当说明的其他情况。
3.1.3 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事(监事、高级管理
人员)声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
3.1.4 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职(含续任)期间声明事项发
生变化的,应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向本所和公司董事会提交
有关该等事项的最新资料。
3.1.5 上市公司董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责并在《董事(监
事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出承诺:
(一) 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件,
履行忠实义务和勤勉义务;
(二) 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定,接受本所监管;
(三) 遵守并促使上市公司遵守公司章程;
(四) 本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。
监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。
高级管理人员还应当承诺及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现
的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。
3.1.6 上市公司控股股东、实际控制人应当在《控股股东、实际控制人声明及
承诺书》中声明:
(一) 直接和间接持有上市公司股票的情况;
(二) 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所
其他相关规定受查处的情况;
(三) 关联人基本情况;
(四) 本所认为应当说明的其他情况。
3.1.7 上市公司控股股东、实际控制人应当履行以下义务并在《控股股东、实
际控制人声明及承诺书》中作出承诺:
(一) 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件;
(二) 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定,接受本所监管;
(三) 遵守并促使上市公司遵守公司章程;
(四) 依法行使股东权利,不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益,包括
但不限于:
1.不以任何方式违法违规占用上市公司资金及要求上市公司违法违规提供担
保;
2.不通过非公允性关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损
害上市公司和其他股东的合法权益;
3.不利用上市公司未公开重大信息谋取利益,不以任何方式泄漏有关上市公
司的未公开重大信息,不从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为;
4.保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立,不
以任何方式影响上市公司的独立性;
(五) 严格履行作出的公开声明和各项承诺,不擅自变更或者解除;
(六) 严格按照有关规定履行信息披露义务,并保证披露的信息真实、准确、
— 11 —
完整,无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。积极主动配合上市公司做好信息披
露工作,及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件,并如实回答本所的相关
问询;
(七) 本所认为应当履行的其他义务和应当作出的其他承诺。
3.1.8 上市公司控股股东、实际控制人应当保证《控股股东、实际控制人声明
及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
控股股东、实际控制人声明事项发生变化的,应当自该等事项发生变化之日起
五个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。
3.1.9 上市公司董事应当履行的忠实义务和勤勉义务包括:
(一) 原则上应当亲自出席董事会,以正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议
事项表达明确意见,因故不能亲自出席董事会的,应当审慎地选择受托人;
(二) 认真阅读公司的各项商务、财务报告和公共媒体有关公司的报道,及时
了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或者可能发生的重大事件及
其影响,及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题,不得以不直接从事经营管
理或者不知悉为由推卸责任;
(三) 在履行职责时诚实守信,在职权范围内以公司整体利益和全体股东利益
为出发点行使权利,避免事实上及潜在的利益和职务冲突;
(四) 《公司法》《证券法》规定的及社会公认的其他忠实和勤勉义务。
3.1.10 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在公司股票上市前、任命生
效时、新增持有公司股份及离职申请生效时,按照本所的有关规定申报并申请锁定
其所持的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份发生变动的(因
公司派发股票股利和资本公积转增股本导致的变动除外),应当及时向公司报告并
由公司在本所指定网站公告。
3.1.11 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份应当遵守《公司
法》《证券法》、中国 *** 和本所相关规定及公司章程。
— 12 —
3.1.12 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5%以上的股东,
将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此
所得收益归公司所有,公司董事会应当收回其所得收益,并及时披露相关情况。
3.1.13 上市公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时,应当将所
有独立董事候选人的有关材料(包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事
履历表)报送本所备案。独立董事选举应当实行累积投票制。
公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的,应当同时报送董事会的书
面意见。
3.1.14 本所在收到前条所述材料的五个交易日内,对独立董事候选人的任职
资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董事候选人,上市公司不得将其
提交股东大会选举为独立董事。
在召开股东大会选举独立董事时,公司董事会应当对独立董事候选人是否被本
所提出异议等情况进行说明。
3.1.15 上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权,提供独立
董事履行职责所必需的工作条件。在独立董事行使职权时,有关人员应当积极配合,
不得拒绝、阻碍或者隐瞒,不得干预独立董事独立行使职权。
3.1.16 本所建立独立董事诚信档案管理系统,对独立董事履行职责情况进行
记录,并通过本所网站或者其他方式向社会公开独立董事诚信档案的相关信息。
3.1.17 上市公司应当在董事会下设立审计委员会,内部审计部门对审计委员
会负责,向审计委员会报告工作。审计委员会中独立董事应当占半数以上并担任召
集人,且至少有一名独立董事是会计专业人士。
第二节 董事会秘书
3.2.1 上市公司应当设立董事会秘书,作为公司与本所之间的指定联络人。
公司应当设立信息披露事务部门,由董事会秘书负责管理。
3.2.2 董事会秘书对上市公司和董事会负责,履行以下职责:
— 13 —
(一)负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,组织制订公司信息披
露事务管理制度,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定;
(二)负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作,协调公司与证券监管机
构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通;
(三)组织筹备董事会会议和股东大会,参加股东大会、董事会会议、监事会
会议及高级管理人员相关会议,负责董事会会议记录工作并签字确认;
(四)负责公司信息披露的保密工作,在未公开重大信息出现泄露时,及时向
本所报告并公告;
(五)关注公共媒体报道并主动求证真实情况,督促董事会及时回复本所所有
问询;
(六)组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及本所其他
相关规定的培训,协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务;
(七)督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、本规则、本所其他
相关规定及公司章程,切实履行其所作出的承诺;在知悉公司作出或者可能作出违
反有关规定的决议时,应当予以提醒并立即如实地向本所报告;
(八)《公司法》《证券法》、中国 *** 和本所要求履行的其他职责。
3.2.3 上市公司应当建立相应的工作制度,为董事会秘书履行职责提供便利条
件,董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合
董事会秘书在信息披露方面的工作。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况,参加涉及信息披露的
有关会议,查阅涉及信息披露的所有文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相
关资料和信息。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时,可以直接向本所
报告。
3.2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识,具
有良好的职业道德和个人品德,并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情
形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书:
— 14 —
(一)有《公司法》之一百四十六条规定情形之一的;
(二)被中国 *** 采取证券市场禁入措施,期限尚未届满;
(三)最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的;
(四)本公司现任监事;
(五)本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
3.2.5 上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事会秘
书离职后三个月内聘任董事会秘书。
3.2.6 上市公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将
该董事会秘书的有关资料报送本所,本所自收到有关资料之日起五个交易日内未提
出异议的,董事会可以按照法定程序予以聘任。
3.2.7 上市公司聘任董事会秘书之前应当向本所报送下列资料:
(一) 董事会推荐书,包括被推荐人符合本规则任职资格的说明、职务、
创业板注册制上市条件?
我们为了规范首次公开发行股票并在创业板上市的行为,促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展,保护投资者的合法权益,维护社会公共利益,根据《证券法》、《公司法》,制定本办法,以下是创业板上市条件:
1、发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算;
2、最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于一千万元;或者最近一年盈利,最近一年营业收入不少于五千万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据;
3、最近一期末净资产不少于二千万元,且不存在未弥补亏损;
4、发行后股本总额不少于三千万元。第十二条发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。
如果想要了解创业板上市要求,可以考虑一下明德。明德天盛是由深谙中国资本市场的上市公司高管、券商保代,实战经验丰富的企业战略与管理顾问,资深的投融资、法律、财务专家以及一定的 *** 资源背景的人士共同创设,专注于拟上市公司的私募股权投资和战略性投行服务业务。
【如果你还有有关创业板上市要求的问题,可以点击下方的在线咨询按钮,直接跟老师对话交流。】
深圳证券交易所创业板股票上市规则(2014 年修订)深证上[2014]3
之一章 总则
1.1 为规范公司股票、可转换为股票的公司债券(以下简称“可转换公司债券”)及其他衍生品种(以下统称“股票及其衍生品种”)的上市行为,以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件
及《深圳证券交易所章程》,制定本规则。
1.2 在深圳证券交易所(以下简称“本所”)创业板上市的股票及其衍生品种,
适用本规则;中国证券监督管理委员会(以下简称“中国 *** ”)和本所对权证
等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规
定的,从其规定。
1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市,应当经本所审核同意,
并在上市前与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项。
1.4 创业板上市公司(以下简称“上市公司”)及其董事、监事、高级管理人
员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员,以及保荐机构及其
保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规
范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以
下简称“本所其他相关规定”),诚实守信,勤勉尽责。
1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相
关规定和中国 *** 的授权,对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、
实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员,以及保荐机构及其保荐代表人、
证券服务机构及其相关人员等进行监管。
第二章 信息披露的基本原则及一般规定
2.1 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规
— 4 —
范性文件、本规则以及本所其他相关规定,及时、公平地披露所有对公司股票及其
衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息(以下简称“重大信息”),并保证所披
露的信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准
确、完整、及时、公平,不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平
的,应当在公告中作出相应声明并说明理由。
2.3 本规则所称真实,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以
客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据,如实反映客观情况,不得有虚假
记载和不实陈述。
2.4 本规则所称准确,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使
用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字,内容应易于理解,不得含有任
何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句,不得有误导性陈述。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时,应当合
理、谨慎、客观。
2.5 本规则所称完整,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内
容完整、文件齐备,格式符合规定要求,不得有重大遗漏。
2.6 本规则所称及时,是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定
的期限内披露重大信息。
2.7 本规则所称公平,是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投
资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息,不得私下提前
向特定对象单独披露、透露或者泄露。
公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情
况、财务状况及其他事项进行沟通时,不得透露或者泄漏未公开重大信息,并应当
进行网上直播,使所有投资者均有机会参与。
机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时,公
司应当合理、妥善地安排参观过程,避免参观者有机会获取未公开重大信息。
公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或者银行、税务、统计部门、中
— 5 —
介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时,应当及时向本所报
告,依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对
手方等签署保密协议,保证不对外泄漏有关信息,并承诺在有关信息公告前不买卖
且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。
2.8 上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。
公司应当将经董事会审议通过的信息披露事务管理制度及时报送本所备案并
在本所指定网站上披露。
2.9 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知
情人在信息披露前,应当将该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄漏未公开重
大信息,不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动,公司及相关
信息披露义务人应当及时采取措施、报告本所并立即公告。
2.10 上市公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人,应当依法行使
股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。
公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人,应当按照有关规定履
行信息披露义务,主动配合公司做好信息披露工作,及时告知公司已发生或者拟发
生的重大事件,并严格履行其所作出的承诺。
公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共媒体
上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产
生较大影响的报道或者传闻,股东、实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉
及的事项准确告知公司,并积极主动配合公司的调查和相关信息披露工作。
2.11 上市公司披露的信息包括定期报告和临时报告。
公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在之一时间报送
本所,报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本所的要求。
公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文
本。同时采用外文文本的,信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文
本发生歧义时,以中文文本为准。
— 6 —
2.12 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本
所其他相关规定,对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核,对
其内容的真实性不承担责任。
本所对定期报告实行事前登记、事后审核;对临时报告依不同情况实行事前审
核或者事前登记、事后审核。
定期报告或者临时报告出现任何错误、遗漏或者误导,本所可以要求公司作出
说明并公告,公司应当按照本所要求办理。
2.13 上市公司定期报告和临时报告经本所登记后应当在中国 *** 指定网站
(以下简称“指定网站”)和公司网站上披露。定期报告提示性公告还应当在中国
*** 指定报刊上披露。
公司未能按照既定时间披露,或者在中国 *** 指定媒体上披露的文件内容与
报送本所登记的文件内容不一致的,应当立即向本所报告。
2.14 上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不
得先于指定媒体,在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方
式透露、泄漏未公开重大信息。
公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。
2.15 上市公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于公司的报道,以
及公司股票及其衍生品种的交易情况,及时向有关方面了解真实情况。
公司应当在规定期限内如实回复本所就相关事项提出的问询,并按照本规则的
规定和本所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告,不得以有关事项
存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。
2.16 上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复本所问询,或者未
按照本规则的规定和本所的要求进行公告,或者本所认为必要的,本所可以采取交
易所公告等形式,向市场说明有关情况。
2.17 上市公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文件在
公告的同时备置于公司住所地,供公众查阅。
2.18 上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备,加强与投资者特别是社
— 7 —
会公众投资者的沟通和交流,设立专门的投资者咨询 *** 并对外公告,如有变更应
当及时进行公告并在公司网站上公布。
公司应当保证咨询 *** 线路畅通,并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重
大事件或者其他必要时候,公司应当开通多部 *** 回答投资者咨询。
公司应当在公司网站开设投资者关系专栏,定期举行与投资者见面活动,及时
答复公众投资者关心的问题,增进投资者对公司的了解。
2.19 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认
可的其他情形,及时披露可能损害公司利益或者误导投资者,且符合以下条件的,
公司可以向本所提出暂缓披露申请,说明暂缓披露的理由和期限:
(一) 拟披露的信息未泄漏;
(二) 有关内幕信息知情人已书面承诺保密;
(三) 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
经本所同意,公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两个月。
暂缓披露申请未获本所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届
满的,公司应当及时披露。
2.20 上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者本所认可的其他情
况,按本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规
规定或者损害公司利益的,公司可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关义
务。
2.21 上市公司发生的或者与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准,
或者本规则没有具体规定,但本所或者公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生
品种交易价格可能产生较大影响的,公司应当比照本规则及时披露。
2.22 上市公司及相关信息披露义务人对本规则的具体规定有疑问的,应当向
本所咨询。
2.23 保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员为发行人、上市
公司及相关信息披露义务人的证券业务活动 *** 、出具上市保荐书、持续督导意见、
审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,
— 8 —
应当勤勉尽责,对所 *** 、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和
验证,其 *** 、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人
之一节 声明与承诺
3.1.1 上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前,新
任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后一个月内,新任高级
管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内,签署一式三份《董事(监事、高级
管理人员)声明及承诺书》,并报本所和公司董事会备案。
公司的控股股东、实际控制人应当在公司股票首次上市前签署一式三份《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》,并报本所和公司董事会备案。控股股东、实际
控制人发生变化的,新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的一个月内完成
《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
前述机构和个人签署《董事(监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人)
声明及承诺书》时,应当由律师见证,并由律师解释该文件的内容,前述机构和个
人在充分理解后签字盖章。
董事会秘书应当督促董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人及时
签署《董事(监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人)声明及承诺书》,并
按本所规定的途径和方式提交书面文件和电子文件。
3.1.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事(监事、高级管理人
员)声明及承诺书》中声明:
(一) 直接和间接持有本公司股票的情况;
(二) 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所
其他相关规定受查处的情况;
(三) 参加证券业务培训的情况;
— 9 —
(四) 其他任职情况和最近五年的工作经历;
(五) 拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况;
(六) 本所认为应当说明的其他情况。
3.1.3 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事(监事、高级管理
人员)声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
3.1.4 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职(含续任)期间声明事项发
生变化的,应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向本所和公司董事会提交
有关该等事项的最新资料。
3.1.5 上市公司董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责并在《董事(监
事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出承诺:
(一) 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件,
履行忠实义务和勤勉义务;
(二) 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定,接受本所监管;
(三) 遵守并促使上市公司遵守公司章程;
(四) 本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。
监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。
高级管理人员还应当承诺及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现
的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。
3.1.6 上市公司控股股东、实际控制人应当在《控股股东、实际控制人声明及
承诺书》中声明:
(一) 直接和间接持有上市公司股票的情况;
(二) 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所
其他相关规定受查处的情况;
(三) 关联人基本情况;
(四) 本所认为应当说明的其他情况。
3.1.7 上市公司控股股东、实际控制人应当履行以下义务并在《控股股东、实
— 10 —
际控制人声明及承诺书》中作出承诺:
(一) 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件;
(二) 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定,接受本所监管;
(三) 遵守并促使上市公司遵守公司章程;
(四) 依法行使股东权利,不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益,包括
但不限于:
1.不以任何方式违法违规占用上市公司资金及要求上市公司违法违规提供担
保;
2.不通过非公允性关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损
害上市公司和其他股东的合法权益;
3.不利用上市公司未公开重大信息谋取利益,不以任何方式泄漏有关上市公
司的未公开重大信息,不从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为;
4.保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立,不
以任何方式影响上市公司的独立性;
(五) 严格履行作出的公开声明和各项承诺,不擅自变更或者解除;
(六) 严格按照有关规定履行信息披露义务,并保证披露的信息真实、准确、
完整,无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。积极主动配合上市公司做好信息披
露工作,及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件,并如实回答本所的相关
问询;
(七) 本所认为应当履行的其他义务和应当作出的其他承诺。
3.1.8 上市公司控股股东、实际控制人应当保证《控股股东、实际控制人声明
及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
控股股东、实际控制人声明事项发生变化的,应当自该等事项发生变化之日起
五个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。
3.1.9 上市公司董事应当履行的忠实义务和勤勉义务包括:
(一) 原则上应当亲自出席董事会,以正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议
— 11 —
事项表达明确意见,因故不能亲自出席董事会的,应当审慎地选择受托人;
(二) 认真阅读公司的各项商务、财务报告和公共媒体有关公司的报道,及时
了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或者可能发生的重大事件及
其影响,及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题,不得以不直接从事经营管
理或者不知悉为由推卸责任;
(三) 在履行职责时诚实守信,在职权范围内以公司整体利益和全体股东利益
为出发点行使权利,避免事实上及潜在的利益和职务冲突;
(四) 《公司法》、《证券法》规定的及社会公认的其他忠实和勤勉义务。
3.1.10 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在公司股票上市前、任命生
效时、新增持有公司股份及离职申请生效时,按照本所的有关规定申报并申请锁定
其所持的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份发生变动的(因公司派发股票股利和资本公积转增股本导致的变动除外),应当及时向公司报告并由公司在本所指定网站公告。
3.1.11 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份应当遵守《公司
法》、《证券法》、中国 *** 和本所相关规定及公司章程。
3.1.12 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5%以上的股东,
将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此
所得收益归公司所有,公司董事会应当收回其所得收益,并及时披露相关情况。
3.1.13 上市公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时,应当将所
有独立董事候选人的有关材料(包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事
履历表)报送本所备案。独立董事选举应当实行累积投票制。
公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的,应当同时报送董事会的书
面意见。
3.1.14 本所在收到前条所述材料的五个交易日内,对独立董事候选人的任职
资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董事候选人,上市公司不得将其
提交股东大会选举为独立董事。
— 12 —
在召开股东大会选举独立董事时,公司董事会应当对独立董事候选人是否被本
所提出异议等情况进行说明。
3.1.15 上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权,提供独立
董事履行职责所必需的工作条件。在独立董事行使职权时,有关人员应当积极配合,
不得拒绝、阻碍或者隐瞒,不得干预独立董事独立行使职权。
3.1.16 本所建立独立董事诚信档案管理系统,对独立董事履行职责情况进行
记录,并通过本所网站或者其他方式向社会公开独立董事诚信档案的相关信息。
第二节 董事会秘书
3.2.1 上市公司应当设立董事会秘书,作为公司与本所之间的指定联络人。
公司应当设立信息披露事务部门,由董事会秘书负责管理。
3.2.2 董事会秘书对上市公司和董事会负责,履行如下职责:
(一)负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,组织制订公司信息披
露事务管理制度,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定;
(二)负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作,协调公司与证券监管机
构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通;
(三)组织筹备董事会会议和股东大会,参加股东大会、董事会会议、监事会
会议及高级管理人员相关会议,负责董事会会议记录工作并签字确认;
(四)负责公司信息披露的保密工作,在未公开重大信息出现泄露时,及时向
本所报告并公告;
(五)关注公共媒体报道并主动求证真实情况,督促董事会及时回复本所所有
问询;
(六)组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及本所其他
相关规定的培训,协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务;
(七)督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、本规则、本所其他
相关规定及公司章程,切实履行其所作出的承诺;在知悉公司作出或者可能作出违
反有关规定的决议时,应当予以提醒并立即如实地向本所报告;
— 13 —
(八)《公司法》、《证券法》、中国 *** 和本所要求履行的其他职责。
3.2.3 上市公司应当建立相应的工作制度,为董事会秘书履行职责提供便利条
件,董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合
董事会秘书在信息披露方面的工作。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况,参加涉及信息披露的
有关会议,查阅涉及信息披露的所有文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相
关资料和信息。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时,可以直接向本所
报告。
3.2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识,具
有良好的职业道德和个人品德,并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情
形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书:
(一)有《公司法》之一百四十六条规定情形之一的;
(二)被中国 *** 采取证券市场禁入措施,期限尚未届满;
(三)最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的;
(四)本公司现任监事;
(五)本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
3.2.5 上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事会秘
书离职后三个月内聘任董事会秘书。
3.2.6 上市公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将
该董事会秘书的有关资料报送本所,本所自收到有关资料之日起五个交易日内未提
出异议的,董事会可以按照法定程序予以聘任。
拟聘任董事会秘书存在下列情形之一的,上市公司应当及时披露拟聘任该人
士的原因以及是否存在影响上市公司规范运作的情形,并提示相关风险:
(一)最近三年内受到中国 *** 行政处罚;
(二)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国 *** 立案调
查,尚未有明确结论意见。
— 14 —
3.2.7 上市公司聘任董事会秘书之前应当向本所报送下列资料:
(一) 董事会推荐书,包括被推荐人符合本规则任职资格的说明、职务、工作
表现及个人品德等内容;
(二) 被推荐人的个人简历、学历证明(复印件);
(三) 被推荐人取得的董事会秘书资格证书(复印件)。
3.2.8 上市公司在聘任董事会秘书的同时,还应当聘任证券事务代表,协助董
事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利并
履行其职责,在此期间,并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责
任。
证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资
格证书。
3.2.9 上市公司应当在董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后及时公
告,并向本所提交下列资料:
(一) 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议;
深交所创业板施行注册制后,企业首次公开发行股票并上市的上市条件是什么?
发行人申请在创业板上市,应当符合下列条件:
一是中国 *** 规定的创业板发行条件;
二是发行后股本总额不低于3000万元;
三是公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;
四是市值及财务指标符合《创业板股票上市规则》规定的标准(关于一般企业、具有表决权差异安排的企业、红筹企业等具体的市值及财务指标详见本文问题2、问题3、问题4);
五是深交所要求的其他上市条件。
红筹企业发行股票的,上述第二项调整为发行后的股份总数不低于3000万股,上述第三项调整为公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股份总数超过4亿股的,公开发行股份的比例为10%以上。红筹企业发行存托凭证的,上述第二项调整为发行后的存托凭证总份数不低于3000万份,上述第三项调整为公开发行的存托凭证对应基础股份达到公司股份总数的25%以上;发行后的存托凭证总份数超过4亿份的,公开发行存托凭证对应基础股份达到公司股份总数的10%以上。
创业板股票上市规则相关文章:
- 都江堰站 - 鸿海伟业生活资讯网
- 彭州市邮编 - 鸿海伟业生活资讯网
- 中国教育协会 - 鸿海伟业生活资讯网
- 小爸妈电视连续剧全集免费(小爸妈电视连续剧全集免费下载) - 鸿海伟业生活资讯网
- 黑龙江分数线(黑龙江分数线2021一本,二本,专科) - 鸿海伟业生活资讯网
- 郑州初中学校排名 - 鸿海伟业生活资讯网
- 兰花花期多长时间(兰花的花期多久) - 鸿海伟业生活资讯网
- 四川邻水县 - 鸿海伟业生活资讯网
- 伦敦精品酒店(伦敦特色酒店) - 鸿海伟业生活资讯网
- 二胎概念 - 鸿海伟业生活资讯网
- 各航空公司标志 - 鸿海伟业生活资讯网
- 加满一箱油少花17元(加满一箱油少花17元女式大衣) - 鸿海伟业生活资讯网
- 哈乐雪冰淇淋(哈根达斯冰淇淋) - 鸿海伟业生活资讯网
- 新型建材行业 - 鸿海伟业生活资讯网
- 黑龙江分数线(黑龙江分数线2021一本,二本,专科) - 鸿海伟业生活资讯网
- 成都中考时间 - 鸿海伟业生活资讯网
- cba新赛季赛程 - 鸿海伟业生活资讯网
- 小脸(小脸型适合什么样的刘海) - 鸿海伟业生活资讯网
- 消防水带(消防水带和消防卷盘的长度分别为) - 鸿海伟业生活资讯网
- 横冲直撞好莱坞 - 鸿海伟业生活资讯网
- 中国人民征信(中国人民征信网个人征信查询) - 鸿海伟业生活资讯网
- 外套品牌排行榜(外套品牌排行榜平价) - 鸿海伟业生活资讯网
- 初中学校(初中学校可以开除学生吗) - 鸿海伟业生活资讯网
- 李琪(李琪名字的寓意) - 鸿海伟业生活资讯网
- 新都斑竹园(新都斑竹园耍妹儿的地方) - 鸿海伟业生活资讯网
- 贴地板砖多少钱一平方 - 鸿海伟业生活资讯网
- 支部党员大会记录 - 鸿海伟业生活资讯网
- 怎么用烤箱烤鱼(怎么用烤箱烤鱼 新买的烤箱要怎么使用) - 鸿海伟业生活资讯网
- 行政区划改革(行政区划改革,新的直辖市是谁) - 鸿海伟业生活资讯网
- 电脑设置屏保密码 - 鸿海伟业生活资讯网
- 哈根达斯价格 - 鸿海伟业生活资讯网
- 空调为什么不制冷(空调不制冷原因 解决办法) - 鸿海伟业生活资讯网
- 传奇英雄演员表(传奇英雄演员表徐筱兰) - 鸿海伟业生活资讯网
- 三星堆简介(三星堆简介视频) - 鸿海伟业生活资讯网
- 北青旅行社 - 鸿海伟业生活资讯网
- 计划生育条例(计划生育条例2022) - 鸿海伟业生活资讯网
- 上证50股票名单 - 鸿海伟业生活资讯网
- 成都市安全教育平台登录(成都市安全教育平台登录注册) - 鸿海伟业生活资讯网
- 卡弗 - 鸿海伟业生活资讯网
- 深圳著名景点 - 鸿海伟业生活资讯网
- 演出(演出票) - 鸿海伟业生活资讯网
- 年终奖扣税(年终奖扣税计算工具) - 鸿海伟业生活资讯网
- 成都暂住证 - 鸿海伟业生活资讯网
- 6类网线和5类网线的区别 - 鸿海伟业生活资讯网
- 优酷会员账号(优酷会员账号在哪里找) - 鸿海伟业生活资讯网
- 成都人力资源(成都人力资源部与社会保障局官网) - 鸿海伟业生活资讯网
- s235 - 鸿海伟业生活资讯网
- 中国茶叶排行(中国茶叶排行表) - 鸿海伟业生活资讯网
- 遇龙河风景区(遇龙河风景区介绍) - 鸿海伟业生活资讯网
- 天天热播(播放天天播放的节目) - 鸿海伟业生活资讯网
- 分水器安装图 - 鸿海伟业生活资讯网
- 威娜染发 - 鸿海伟业生活资讯网
- 黄风铃木 - 鸿海伟业生活资讯网
- 厨房下水管道改造(改厨房下水管道) - 鸿海伟业生活资讯网
- 成都荷花池批发市场 - 鸿海伟业生活资讯网
- 海洋旅游(海洋旅游风险的特征包括) - 鸿海伟业生活资讯网
- 欢乐谷门票多少钱 - 鸿海伟业生活资讯网
- 插座十大品牌(2021年开关插座十大品牌) - 鸿海伟业生活资讯网
- 包含晋江耽美小说排行榜的词条 - 鸿海伟业生活资讯网
- 辽宁海景房(辽宁盘锦海景房) - 鸿海伟业生活资讯网
相关推荐:
- 初二(初二上册数学) - 鸿海伟业生活资讯网
- 大学生志愿服务西部计划 - 鸿海伟业生活资讯网
- 小爸妈电视连续剧全集免费(小爸妈电视连续剧全集免费下载) - 鸿海伟业生活资讯网
- 成都市金牛区邮编 - 鸿海伟业生活资讯网
- Trot恋人(trot by) - 鸿海伟业生活资讯网
- 东非酸枝(东非酸枝沙发一般多少钱) - 鸿海伟业生活资讯网
- 旧沙发改造(旧沙发改造多少钱) - 鸿海伟业生活资讯网
- 高端茶叶 - 鸿海伟业生活资讯网
- 瑞士滑雪场(瑞士滑雪场形成的条件) - 鸿海伟业生活资讯网
- 初中历史教材(初中历史教材目录) - 鸿海伟业生活资讯网
- 清水湾沁温泉 - 鸿海伟业生活资讯网
- 身高体重标准表女 - 鸿海伟业生活资讯网
- 空调为什么不制冷 - 鸿海伟业生活资讯网
- Trot恋人 - 鸿海伟业生活资讯网
- 男士防晒霜哪款好用 - 鸿海伟业生活资讯网
- 四川地区(四川地区代码) - 鸿海伟业生活资讯网
- 防晒霜要卸妆吗 - 鸿海伟业生活资讯网
- 新型建材行业(新型建材行业竞争格局) - 鸿海伟业生活资讯网
- 成都财政局会计网(成都财政局会计网官网) - 鸿海伟业生活资讯网
- 会计事务所排名 - 鸿海伟业生活资讯网
- 十大美剧 - 鸿海伟业生活资讯网
- 优酷会员账号 - 鸿海伟业生活资讯网
- 华夏基金排名(华夏基金前十名) - 鸿海伟业生活资讯网
- 松山湖好玩吗 - 鸿海伟业生活资讯网
- 十二道锋味第四季 - 鸿海伟业生活资讯网
- 威士忌品牌大全 - 鸿海伟业生活资讯网
- 座便器堵了怎么办(坐便器堵了实在通不了怎么办) - 鸿海伟业生活资讯网
- md鞋底是什么材质 - 鸿海伟业生活资讯网
- 仿瓷碗(仿瓷碗可以高温蒸吗) - 鸿海伟业生活资讯网
- 五上仙(五上仙为什么要杀东方彧卿的父亲) - 鸿海伟业生活资讯网
- 最新电影票房排行榜(美国最新电影票房排行榜) - 鸿海伟业生活资讯网
- 七十年产权到期后怎么办 - 鸿海伟业生活资讯网
- 门业品牌排行(门业之一品牌) - 鸿海伟业生活资讯网
- 成都人力资源 - 鸿海伟业生活资讯网
- 初中历史教材(初中历史教材目录) - 鸿海伟业生活资讯网
- 贷款买房 - 鸿海伟业生活资讯网
- 国产手机排行榜(国产手机排行榜2022前十名最新性价比) - 鸿海伟业生活资讯网
- 成都自驾游 - 鸿海伟业生活资讯网
- 高铁路线 - 鸿海伟业生活资讯网
- 房产网签怎么查询 - 鸿海伟业生活资讯网
- 成都女鞋(成都女鞋之都营业时间) - 鸿海伟业生活资讯网
- 网约车资格证 - 鸿海伟业生活资讯网
- 美寻(美寻求将乌生物实验移至蒙古) - 鸿海伟业生活资讯网
- 房产限购 - 鸿海伟业生活资讯网
- 公积金贷款买房需要什么条件 - 鸿海伟业生活资讯网
- 四天(四天一次手婬正常吗) - 鸿海伟业生活资讯网
- 达瓦更扎景区(达瓦更扎景区 *** ) - 鸿海伟业生活资讯网
- 隐私设置(隐私设置哪是开启哪个是关闭) - 鸿海伟业生活资讯网
- 车管所上牌流程 - 鸿海伟业生活资讯网
- 装修污染检测 - 鸿海伟业生活资讯网
- bb霜推荐 - 鸿海伟业生活资讯网
- 华夏基金排名 - 鸿海伟业生活资讯网
- 情侣电影院(情侣电影院) - 鸿海伟业生活资讯网
- 车管所上牌流程(上海车管所上牌流程) - 鸿海伟业生活资讯网
- 无影教堂(无影教堂薰衣草几月份开?) - 鸿海伟业生活资讯网
- 自费交社保多少钱一月(自费交社保多少钱一月2022年) - 鸿海伟业生活资讯网
- 银行的利率(银行的利率是百分之35是什么意思) - 鸿海伟业生活资讯网
- 维修基金(维修基金收费标准) - 鸿海伟业生活资讯网
- 关于大陆电影的信息 - 鸿海伟业生活资讯网
- 李琪(李琪名字的寓意) - 鸿海伟业生活资讯网
- 雅西高速最新路况查询 - 鸿海伟业生活资讯网
- 天天热播(播放天天播放的节目) - 鸿海伟业生活资讯网
- 房产网签怎么查询(房产网签查询需要夫妻双方共同去房管局吗) - 鸿海伟业生活资讯网
- 羊奶粉排行榜10强(羊奶粉十大名牌排行榜) - 鸿海伟业生活资讯网
- 胶原蛋白粉十大排名(胶原蛋白粉十大排名vo) - 鸿海伟业生活资讯网
- 成都暂住证 - 鸿海伟业生活资讯网
- *** 聚合( *** 聚合出行司机端下载) - 鸿海伟业生活资讯网
- 居住证有什么作用(海口居住证有什么作用) - 鸿海伟业生活资讯网
- 电线平方怎么算(电线的平方数) - 鸿海伟业生活资讯网
- 松山湖好玩吗 - 鸿海伟业生活资讯网
- 贷款买房(贷款买房需要什么条件才可以贷款) - 鸿海伟业生活资讯网
- 上门女婿剧情(上门女婿剧情介绍分集剧情结局) - 鸿海伟业生活资讯网
- 行程码怎么获取(行程码怎么获取的个人轨迹) - 鸿海伟业生活资讯网
- 床笠款(床笠款和床单款的区别) - 鸿海伟业生活资讯网
- 断桥铝是什么意思(109断桥铝是什么意思) - 鸿海伟业生活资讯网
- hpv4价(hpv4价预防哪几种病毒) - 鸿海伟业生活资讯网
- 紫萱扮演者 - 鸿海伟业生活资讯网
- 红十字会捐赠 - 鸿海伟业生活资讯网
- 周园门票多少钱(周园门票多少钱70岁要多少钱?) - 鸿海伟业生活资讯网
- 成都地铁9号线(成都地铁9号线2期线路图) - 鸿海伟业生活资讯网
- 广东二本(广东二本公办学校有哪些大学) - 鸿海伟业生活资讯网
- 古银杏树(千年古银杏树) - 鸿海伟业生活资讯网
- 隐私设置 - 鸿海伟业生活资讯网
- 行程码怎么获取 - 鸿海伟业生活资讯网
- 胡歌电视剧(胡歌电视剧全部作品) - 鸿海伟业生活资讯网
- 大额存单利率表 - 鸿海伟业生活资讯网
- 美寻 - 鸿海伟业生活资讯网
- 移徙和入宅的区别(入宅和移徙是同一个意思吗?) - 鸿海伟业生活资讯网
- 如何查询医保缴费记录(江苏如何查询医保缴费记录) - 鸿海伟业生活资讯网
- 大连翻译职业学院(大连大学的翻译专业) - 鸿海伟业生活资讯网
- 怎么用烤箱烤鱼(怎么用烤箱烤鱼 新买的烤箱要怎么使用) - 鸿海伟业生活资讯网
- 十大美剧 - 鸿海伟业生活资讯网
- 水龙头开关(水龙头开关紧怎么修视频) - 鸿海伟业生活资讯网
- 驾照满6年换证流程(驾照满6年换证流程 异地) - 鸿海伟业生活资讯网
- 甘肃二本大学(甘肃二本大学有哪些学校及分数线) - 鸿海伟业生活资讯网
- 护照照片 - 鸿海伟业生活资讯网
- 十大壁纸品牌(壁纸品牌排行榜) - 鸿海伟业生活资讯网
- 海洋旅游 - 鸿海伟业生活资讯网
- 灰姑娘的魔法书(魔法灰姑娘书在线阅读) - 鸿海伟业生活资讯网
- 市疾控中心 *** (北京市疾控中心 *** ) - 鸿海伟业生活资讯网
- 住房贷款利息扣除 - 鸿海伟业生活资讯网
- 横冲直撞好莱坞(横冲直撞好莱坞完整版) - 鸿海伟业生活资讯网
- 中国茶叶排行(中国茶叶排行表) - 鸿海伟业生活资讯网
- 成都明日限号(成都明日车牌限号) - 鸿海伟业生活资讯网
- 92油价调整最新消息(温州油价调整最新消息) - 鸿海伟业生活资讯网
- 峨眉山一日游 - 鸿海伟业生活资讯网
- 雅西高速最新路况查询(雅西高速最新路况查询今天) - 鸿海伟业生活资讯网
- 材料费(材料费的组成内容包括) - 鸿海伟业生活资讯网
- 店铺装修风水 - 鸿海伟业生活资讯网
- s235(s235省道) - 鸿海伟业生活资讯网
- 华语电影排行榜(华语电影排行榜独自等待) - 鸿海伟业生活资讯网
- 火烧石是什么材质 - 鸿海伟业生活资讯网
- xtep是特步吗 - 鸿海伟业生活资讯网
- 冰糖炖雪梨的做法(治咳嗽冰糖炖雪梨的做法) - 鸿海伟业生活资讯网
- 怎么查询社保缴费记录 - 鸿海伟业生活资讯网
- 高新认定条件 - 鸿海伟业生活资讯网
- 我的丑娘演员表(我的丑娘演员表_全部演员介绍) - 鸿海伟业生活资讯网
- 黑珍珠樱桃(黑珍珠樱桃需冷量) - 鸿海伟业生活资讯网
- 广东二本 - 鸿海伟业生活资讯网
- 怎么查询重名 - 鸿海伟业生活资讯网
- 美国40多年来购首艘重型破冰船 应对对手北极行动
- 老人初次乘机 嫌排队长打开应急门被拘
- 每天最少学一味中药-垂盆草
- 【福利】严选治愈美食|低至5折
- 正播上港鲁能国安出战 国安故地重游草皮堪忧
- 《神奇乐园历险记》发"放假啦"预告 假期观影掀高潮
- 德牧把自己当成孩子,跟小主人抢“妈妈”,谁还不是宝宝呢
- 金卡戴珊和大象合影太惊艳!黑色抹胸配开叉裙秀105斤迷人身材
- 专访鞠婧祎:出演白娘子最大的难题是性格反差大
- 徐璐被粉丝送了3把刮胡刀 长得好看的女生毛发重?
- 假笑男孩登中国杂志封面 扮酷卖萌超可爱!
- 大蒜是把防癌“双刃剑”,看你怎么用!
- 打工子弟考上哈佛:12岁北漂 曾帮爸妈在街边卖煎饼
- 他从小惧怕女人,却火到让全韩女生尖叫,崔康熙曾为他泪流满面
- 京东出征戛纳,亮相国际舞台
- 可兰门牙断裂手术30分钟拒打麻药 医生:几无人能坚持
- 关晓彤除了大长腿,还有清透无暇肌!
- 五一去哪儿玩?8条京郊游线路任你选
- 5月最佳旅行地推荐,抓住全年最美好的季节!
- 报告:中国境外房产投资创4年新低 美国市场现净流出
- 给你的生活来点颜色,限时9折!
- 4大高情商修炼技巧帮助你斩获好人缘
- 疯狂的瑞幸,资本的盛宴
- 后半生鸿运当头的生肖,福气多贵人多,越老越富有!
- 发扬五四精神 谱写新时代青春华章
- 重新定义屏幕素质制高点!为新iPhone点赞
- 网易传媒:打造内容消费升级新生态
- 用人荒!年轻人宁愿送外卖也不去工厂
- 朴有天认罪原因曝光:在监狱与家人见面太痛苦
- 学校登记"副科级以上"家长信息 靠这能防滥权给孩子加分?
- 习近平祝贺日本新天皇即位
- 公务员涉内幕交易:获利区区2.6万 反遭罚款15万
- 著名解说杨健持续爆发再中串关 20中18玩转篮彩
- 天然的“止咳王”找到了!此野草泡水喝,止咳化痰
- 五一小长假,单身女生最应该去的三个国内旅游圣地
- 是照骗!景甜直播图和精修图区别好大!无修图脸浮肿
- 谁来承担责任?如何起诉一辆自动驾驶汽车
- 英格兰新小贝"断崖式下滑"!单场丢球28次!太尴尬了
- SUV比轿车隔音?中国消费者汽车驾乘指数测评结果
- 拉姆塞确认赛季报销!阿森纳生涯彻底结束 枪迷心痛
- 马来西亚豁免印花税 房屋销量或增30%
- 古代婚姻:提倡妇女守节起自于何时?
- 去哪家金融机构待遇最好?这里的人均月薪超10万!
- 大兴机场跑道滑行道等设施通过验收
- 冲突一触即发!2艘核动力航母冲向地中海,俄最不愿看见的事发生
- 财经小百科|路演,资本对价的舞台
- 打哈欠真的会传染?哈欠还会传染给狗狗
- 5名学生涉嫌打死同学被抓 家长道歉欲赔10万被拒
- 对跑步心生厌恶感? 试试这8个解决办法
- 南非金矿发生矿车坠物事故 约1800名矿工被困井下
- 华为折叠屏旗舰终于来了!售价比国外便宜
- 增长肌肉不只靠力量训练 这10种食物也可以
- 梅赛德斯-迈巴赫GLS曝光
- AMD二季度营收指引略优于市场预期 盘后一度涨8%
- 清军打不过的英军为何在非洲吃亏
- 让女神爱上跟你聊天12个套路
- 中国移动遭反竞争调查,定制机“套牢”用户,携号转网难上加难
- 小学招生迎来“小阳春”
- 弑母嫌犯同事:他常去嫖娼 曾调戏女服务员意图明显
- 现实版逆袭:废柴青年变身救人英雄